华泰证券:连收两张罚单 场外期权违规多
【华泰证券连收两张罚单,涉及场外期权交易及投资者适当性问题】12 月 4 日,华泰证券最新连收两张罚单,一张针对总部,一张针对个人。江苏证监局披露,华泰证券因场...
【华泰证券连收两张罚单,涉及场外期权交易及投资者适当性问题】12 月 4 日,华泰证券最新连收两张罚单,一张针对总部,一张针对个人。江苏证监局披露,华泰证券因场...
头部券商因违规情形遭到“点名”。12月4日,江苏证监局发布公告称,经查,华泰证券因存在与非专业机构投资者开展场外期权交易等多个违规情形被监管出具警示函。值得注意...
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